LEI System

Regulamin

1. Strona umowy

LEI System OU, prywatna spółka z ograniczoną odpowiedzialnością zarejestrowana w Estonii, jest stroną umowy świadczącą usługi pod marką LEI System. W przypadkach, gdy w kraju zamieszkania klienta nie istnieje lokalna spółka zależna LEI System, podmiotem domyślnym jest LEI System OÜ (numer LEI: 984500908J38713A7650). LEI System działa jako Agent Rejestracyjny LEI i współpracuje z oficjalnie akredytowaną Local Operating Unit (LOU), Ubisecure Oy (działającą pod marką RapidLEI), posiadającą LEI: 529900T8BM49AURSDO55.

2. Składanie wniosków o LEI i zarządzanie nimi

2.1. Klient może złożyć wniosek o uzyskanie, odnowienie lub przeniesienie kodu LEI, wypełniając odpowiedni formularz online i dokonując płatności za pomocą akceptowanej metody, np. kartą kredytową lub PayPal.

2.2. Składając wniosek, klient potwierdza akceptację niniejszego Regulaminu oraz zapewnia, że wszystkie podane dane są prawdziwe. Wnioskodawca oświadcza, że jest upoważniony do działania w imieniu danego podmiotu prawnego. Niektóre dane kontaktowe mogą zostać przekazane LOU w celu wsparcia procesu weryfikacji.

2.3. Klient upoważnia LEI System do zaakceptowania w jego imieniu regulaminu LOU (np. RapidLEI). Wszystkie regulaminy LOU opierają się na wytycznych GLEIF i są zasadniczo do siebie zbliżone. Przykładowo, regulamin RapidLEI dostępny jest pod adresem https://rapidlei.com/documents/global-lei-system-terms/.

2.4. LEI System otrzymuje pełnomocnictwo do działania w imieniu podmiotu prawnego klienta w sprawach dotyczących kodu LEI, w tym jego nadania, corocznego odnowienia i przeniesienia.

2.5. W przypadku przenoszenia kodu LEI od innego dostawcy do LEI System może zajść konieczność zmiany LOU. Przeniesienie musi nastąpić przed odnowieniem lub równocześnie z nim.

2.6. Kody LEI administrowane przez LEI System kwalifikują się do odnowienia do 60 dni przed datą wygaśnięcia. W sytuacjach obejmujących wczesne odnowienie po przeniesieniu od innego dostawcy usług okres ważności może zostać skrócony.

2.7. Przetwarzanie rozpoczyna się po otrzymaniu zarówno wniosku, jak i płatności.

2.8. LEI System może zażądać dokumentacji potwierdzającej upoważnienie wnioskodawcy, w tym m.in. pełnomocnictwa.

2.8.1. Upoważnienia muszą być podpisywane wyłącznie przez osoby oficjalnie umocowane do reprezentowania podmiotu prawnego. Podszywanie się pod osobę upoważnioną lub wprowadzanie w błąd co do uprawnień do podpisu jest surowo zabronione.

2.8.2. Przed nadaniem lub odnowieniem kodu LEI, LEI System, we współpracy z LOU, składa wniosek o weryfikację danych do oficjalnego rejestru właściwej jurysdykcji, uznawanego przez GLEIF. Dane uzyskane w wyniku tego zapytania są przekazywane klientowi do przeglądu i potwierdzenia.

2.8.3. Klient ma prawo potwierdzić lub odrzucić dane uzyskane z rejestru. W przypadku odrzucenia klient jest zobowiązany podać uzasadnienie oraz dostosować swoje dane do oficjalnego rejestru właściwej jurysdykcji, zanim kod LEI będzie mógł zostać nadany lub odnowiony.

2.8.4. Jeżeli dane uzyskane z rejestru są zgodne z danymi podanymi przez klienta we wniosku, LEI System może, według własnego uznania, potwierdzić dane w imieniu klienta. LEI System nie ma obowiązku tego czynić.

2.9. W celach weryfikacyjnych może zostać poproszona dodatkowa dokumentacja, w tym:

2.10. Jeżeli podmiot jest własnością spółki dominującej lub jest przez nią kontrolowany, a spółka ta sporządza skonsolidowane sprawozdania finansowe, konieczne jest przekazanie danych poziomu 2 (danych podmiotu dominującego). Jeżeli raportowanie takich danych nie jest możliwe, należy podać uzasadnienie.

2.10.1. LEI System może zażądać dokumentacji potwierdzającej status konsolidacji.

2.11. Oddziały międzynarodowe są zobowiązane podać kod LEI centrali, który musi mieć aktywny status (ISSUED).

2.12. Podmioty klasyfikowane jako fundusze inwestycyjne lub fundusze parasolowe mogą zostać poproszone o ujawnienie powiązań funduszowych, w tym relacji z zarządzającym funduszem, strukturą parasolową i/lub relacji feeder-master.

2.12.1. Mogą zostać zażądane odpowiednie dokumenty potwierdzające takie powiązania.

2.12.2. Dla każdego wskazanego powiązanego podmiotu należy podać kod LEI.

2.13. Większość rejestracji LEI zostaje zakończona w ciągu 1–3 godzin. Wnioski dotyczące relacji z podmiotem dominującym lub funduszem mogą jednak wymagać do 48 godzin. Odnowienia i przeniesienia LEI mogą trwać do 7 dni. Niekompletne lub błędne dane mogą powodować opóźnienia.

2.14. Po pomyślnym zakończeniu wniosku na adres e-mail podany przy płatności zostanie wysłane potwierdzenie oraz faktura.

2.15. Wnioski stają się wiążące i nieodwołalne z chwilą złożenia i dokonania płatności. Dotyczy to zarówno nowych rejestracji, jak i odnowień, w tym przeniesień.

2.16. Jeżeli klient nie dostarczy wymaganej dokumentacji, LEI System oraz jego partner LOU mogą kontynuować proces, korzystając z ogólnodostępnych informacji. Kody LEI, których nie można przetworzyć z powodu braku danych, nie podlegają zwrotowi, a LEI System nie ponosi odpowiedzialności za wynikające z tego konsekwencje.

2.17. Po nadaniu kod LEI oraz powiązane dane referencyjne stają się publicznie dostępne na stronach GLEIF oraz LEI System. Kody LEI są trwałe i nie mogą zostać ponownie przypisane ani usunięte.

2.18. LEI System powiadomi klienta e-mailem na 60 dni przed planowaną datą odnowienia.

3. Plany wieloletnie i automatyczne odnowienia

3.1. Klienci mogą wybrać opcję przedpłaty odnowień kodu LEI na okres do pięciu lat.

3.2. Mimo wieloletniej przedpłaty dane LEI będą nadal aktualizowane corocznie zgodnie z wymogami GLEIF. Oficjalna „kolejna data odnowienia” opiera się na 365-dniowym cyklu liczonym od ostatniego potwierdzonego odnowienia.

3.3. Jeżeli kod LEI objęty umową wieloletnią zostanie przeniesiony do innego dostawcy usług, umowa z LEI System zostaje uznana za rozwiązaną i nie przysługuje żaden zwrot środków.

3.4. Klienci mogą włączyć automatyczne odnowienie. Powiadomienie z wyprzedzeniem zostanie wysłane na zarejestrowany adres e-mail na 60 dni przed datą wygaśnięcia. Klient ma pięć dni kalendarzowych od otrzymania powiadomienia na anulowanie lub zmianę swoich danych. Jeśli anulowanie nie zostanie otrzymane, płatność zostanie zrealizowana przy użyciu pierwotnie podanej metody płatności. Po rozpoczęciu odnowienia nie można go cofnąć.

3.5. LEI System zastrzega sobie prawo do aktualizacji danych referencyjnych na podstawie źródeł rejestrowych.

3.5.1. Jeżeli oficjalne rejestry są niedostępne, do odnowienia mogą zostać użyte istniejące dane referencyjne.

3.5.2. W przypadku niepowodzenia weryfikacji relacje z podmiotem dominującym lub funduszem mogą zostać oznaczone jako niepubliczne.

3.5.3. Klienci są odpowiedzialni za informowanie LEI System o wszelkich zmianach, które nie zostały uwzględnione w rejestrach.

3.5.4. LEI System może zażądać dodatkowej dokumentacji potwierdzającej, w tym zaktualizowanych danych finansowych, nowych pełnomocnictw lub oświadczeń o wyjątkach.

3.5.5. Jeżeli wymagana dokumentacja nie zostanie dostarczona w ciągu 60 dni, kod LEI może nie zostać odnowiony, a umowa o świadczenie usług może zostać rozwiązana.

4. Certyfikat LEI i odznaki

4.1. LEI System oferuje następujące produkty cyfrowej tożsamości, które można dodać do zamówienia przy płatności lub zamówić później na stronie szczegółów zamówienia LEI:

4.2. Wszystkie wymienione powyżej produkty są dostarczane w formie cyfrowej. LEI System nie wysyła fizycznych certyfikatów pocztą.

5. Opłaty za usługi i podatki

5.1. Ceny usług związanych z LEI, w tym rejestracji, odnowienia i przeniesienia, są publikowane na stronie internetowej LEI System i zawierają obowiązujące dopłaty GLEIF. Opłaty za zamówienie nowego kodu LEI, przeniesienie kodu LEI lub odnowienie kodu LEI można znaleźć na naszych stronach z cennikiem.

5.2. Rozliczenie VAT:

5.3. Automatyczne odnowienia będą rozliczane według aktualnego cennika obowiązującego w momencie przetwarzania.

6. Zwroty i anulowania

6.1. Wnioski o zwrot środków należy składać na adres support@leisystem.com; zostaną one rozpatrzone w ciągu 7 dni roboczych.

6.2. Zatwierdzone zwroty są realizowane za pomocą pierwotnej metody płatności i mogą dotrzeć na konto bankowe klienta w ciągu do 30 dni, w zależności od dostawcy płatności i instytucji bankowej.

6.3. Z chwilą złożenia zamówienia natychmiast uruchamiane są zautomatyzowane procesy i działania przetwarzające. Rejestracja, odnowienie i przeniesienie kodu LEI wymagają pracy wielu organizacji i specjalistów, w tym zbierania, weryfikacji, walidacji i przetwarzania danych we współpracy z akredytowaną LOU (RapidLEI). Przetworzenie anulowania i zwrotu środków wymaga również odrębnej pracy administracyjnej, w tym zapisów księgowych i wystawienia not korygujących. W związku z tym do wszystkich zwrotów stosuje się opłatę manipulacyjną w wysokości 40 EUR, która jest potrącana z kwoty zwracanej klientowi.

6.3.1. Opłata manipulacyjna w wysokości 40 EUR ma zastosowanie również w przypadku, gdy kod LEI nie może zostać nadany, odnowiony lub przeniesiony z powodu okoliczności związanych z wnioskodawcą lub podmiotem prawnym. Dotyczy to między innymi sytuacji, w których podmiot prawny nie jest zarejestrowany w oficjalnym rejestrze krajowym akceptowanym przez GLEIF do celów nadawania kodu LEI, w których jego rejestracja, status prawny lub licencja nie mogą zostać zweryfikowane za pośrednictwem takiego rejestru lub właściwego organu krajowego, lub w których podmiot prawny w inny sposób nie spełnia wymogów mających zastosowanie do nadania kodu LEI.

Opłata manipulacyjna ma również zastosowanie w przypadku, gdy klient dostarczył wymagane od niego informacje i dokumentację, jednak dostarczone informacje lub dokumentacja są niewystarczające lub nie mogą zostać zaakceptowane do celów weryfikacji i walidacji LEI. Opłata pokrywa prace administracyjne, weryfikacyjne, walidacyjne oraz prace związane z LOU już wykonane, zanim ustalono, że kod LEI nie może zostać nadany, odnowiony ani przeniesiony.

6.3.2. W przypadku wniosków o LEI w niektórych jurysdykcjach LOU (Local Operating Unit) może naliczać dodatkowe opłaty jurysdykcyjne, aby pokryć obowiązkowe opłaty rejestrowe lub opłaty za pozyskanie danych pobierane przez lokalne organy. W stosownych przypadkach opłaty te są wyświetlane przy płatności przed jej dokonaniem. Są one przenoszone na klienta w wysokości kosztu i nie podlegają zwrotowi po rozpoczęciu odpowiedniego procesu rejestrowego lub pozyskiwania danych, niezależnie od tego, czy kod LEI zostanie ostatecznie nadany.

6.4. Zwroty nie przysługują w następujących przypadkach:

6.5. Wszystkie kwestie związane ze zwrotami i anulowaniami podlegają obowiązującym zasadom GLEIF Registration Agent Governance Framework oraz wszelkim obowiązkowym wymogom mającym zastosowanie do procesu nadawania, odnawiania lub przenoszenia kodu LEI.

7. Usługi podmiotów trzecich i partnerzy marketingowi

7.1. LEI System może zlecać niektóre usługi wsparcia wyspecjalizowanym dostawcom zewnętrznym. Może to obejmować:

7.2. Dostawcy ci mogą uzyskiwać dostęp do danych klienta wyłącznie w zakresie niezbędnym do świadczenia swoich usług, na podstawie umów o poufności i ochronie danych.

7.3. Dane kontaktowe (nazwa firmy, przedstawiciel, e-mail itp.) mogą zostać udostępnione wybranym partnerom marketingowym oferującym usługi istotne dla klienta.

7.4. Dostawcy zewnętrzni mogą kontaktować się z klientami bezpośrednio w sprawie swoich usług, jeśli są one związane z działalnością LEI System.

7.5. Wszystkie relacje z podmiotami zewnętrznymi podlegają standardom prywatności równym lub wyższym niż te ustalone przez LEI System.

7.6. Korzystając z usług LEI System, klient wyraża zgodę na powyższe ustalenia.

8. Jurysdykcja prawna i postanowienia końcowe

8.1. Klient ponosi wyłączną odpowiedzialność za wszelkie działania i zobowiązania związane z kodem LEI swojego podmiotu prawnego.

8.2. LEI System nie ponosi odpowiedzialności za jakiekolwiek konsekwencje finansowe lub regulacyjne wynikające z opóźnień lub niepowodzeń w przetwarzaniu kodu LEI.

8.3. Niniejszy Regulamin może zostać zaktualizowany bez powiadomienia. Najnowsza wersja jest zawsze dostępna na stronie leisystem.com.

8.4. Niniejsza umowa oraz wszelkie spory lub roszczenia wynikające z niej lub z nią związane, w tym spory lub roszczenia pozaumowne, podlegają prawu Republiki Estonii i będą interpretowane zgodnie z tym prawem. Sądy Republiki Estonii mają wyłączną jurysdykcję do rozstrzygania takich sporów lub roszczeń.