Dlaczego status LEI ma równie duże znaczenie co sam LEI
Kod LEI służy do jednoznacznej identyfikacji podmiotów prawnych w globalnym systemie finansowym. Jednak samo posiadanie LEI nie daje pełnego obrazu. Równie ważny jest status LEI, który wskazuje, czy dane powiązane z LEI można uznać za aktualne i wiarygodne.
Status LEI nie ma na celu odpowiedzi na pytanie, czy konkretna transakcja jest technicznie możliwa. Jego celem jest zapewnienie przejrzystego sygnału dotyczącego jakości i weryfikacji danych. LEI może istnieć w bazie danych, ale status określa, czy reprezentuje dobrze utrzymywany i profesjonalnie zarządzany rekord.
Jak statusy LEI powstają i zmieniają się w czasie
Najczęściej spotykane w praktyce statusy LEI to te, które opisują, czy dane referencyjne podmiotu są aktualne. Te statusy dotyczą podmiotów prawnych, które nadal istnieją i koncentrują się konkretnie na utrzymaniu danych, a nie na zmianach strukturalnych lub prawnych.
Dwa podstawowe statusy w tej kategorii to WYDANY i WYGASŁY. Razem wskazują, czy rekord LEI został potwierdzony w ciągu ostatnich 12 miesięcy i czy można polegać na jego danych jako aktualnych.
WYDANY – ważny LEI z potwierdzonymi danymi
WYDANY to oficjalny status rejestracji GLEIF wskazujący, że LEI jest ważny i że dane referencyjne podmiotu zostały zweryfikowane w ciągu ostatnich 12 miesięcy.
Status WYDANY oznacza, że nazwa prawna, szczegóły rejestracji, forma prawna, adres zarejestrowany i, w stosownych przypadkach, informacje o własności są zgodne z autorytatywnymi źródłami. Ten status zapewnia kontrahentom, instytucjom finansowym i regulatorom pewność, że rekord LEI odzwierciedla aktualną sytuację podmiotu.
W praktyce ISSUED (WYDANY) jest jedynym statusem, który można uznać za w pełni zgodny i prawidłowy LEI.
WYGASŁY – ostrzeżenie o aktualności danych
Jeśli LEI nie zostanie odnowiony w ciągu 12 miesięcy, jego status zmienia się na WYGASŁY. Nie oznacza to, że LEI znika lub jest automatycznie zamykany. Oznacza to, że powiązane dane nie zostały potwierdzone jako aktualne.
WYGASŁY to status ostrzegawczy. Sygnalizuje on, że jakość danych nie może być już gwarantowana i że strony trzecie nie mogą być pewne, czy rekord LEI odzwierciedla aktualną sytuację podmiotu. WYGASŁY nie jest alternatywą dla statusu WYDANY i nie powinien być interpretowany jako “prawie ważny”.
W niektórych systemach WYGASŁY LEI może nadal być technicznie widoczny lub nawet tymczasowo akceptowany. Nie zmienia to podstawowego faktu, że dane nie zostały zweryfikowane. Status WYGASŁY może pozostać na czas nieokreślony, dopóki dane nie zostaną odnowione lub dopóki sam podmiot prawny nie przestanie istnieć.
WYCOFANY – LEI kończy się, gdy kończy się podmiot
WYCOFANY nie jest związany z czasem odnowienia lub wiekiem danych. Odzwierciedla koniec cyklu życia podmiotu prawnego.
LEI otrzymuje status WYCOFANY, gdy podmiot prawny został zlikwidowany, rozwiązany, usunięty z rejestru przedsiębiorców lub połączony z innym podmiotem w sposób, że nie istnieje już jako niezależna osoba prawna. Ponieważ LEI nie może istnieć bez podmiotu prawnego, ważność LEI kończy się wraz z podmiotem.
WYCOFANY to status końcowy. Wycofany LEI nie może być odnowiony, reaktywowany ani przywrócony do statusu WYDANY. Pozostaje tylko jako rekord historyczny.
Przypadki wyjątkowe – UNIEWAŻNIONY, DUPLIKAT i POŁĄCZONY
Oprócz podstawowych statusów LEI, rekordy LEI mogą wyświetlać statusy odzwierciedlające konkretne scenariusze wyjątkowe. Te statusy wyjaśniają, dlaczego LEI został zamknięty lub oznaczony jako nieużyteczny i nie są związane z odnowieniem LEI. Nie można ich rozwiązać poprzez procesy odnowienia.
DUPLIKAT – więcej niż jeden LEI wydany dla tego samego podmiotu
DUPLIKAT wskazuje, że więcej niż jeden LEI został błędnie wydany dla tego samego podmiotu prawnego. Może to wystąpić z powodu niepełnych informacji, równoległych wniosków przez różnych dostawców lub historycznych niespójności danych.
W takich przypadkach jeden LEI jest wyznaczany jako główny i pozostaje użyteczny. Inne rekordy LEI są oznaczane jako DUPLIKAT i zamykane do użytku. Te rekordy pozostają widoczne dla historycznej identyfikowalności, ale nie mogą być odnowione ani reaktywowane.
UNIEWAŻNIONY – rejestracja anulowana przez organizację wydającą
UNIEWAŻNIONY oznacza, że rejestracja LEI została anulowana przez organizację wydającą (LOU). Może to wystąpić z powodu błędów we wniosku, nieuprawnionym wnioskodawcy, nieprawidłowym upoważnieniu lub innych kwestiach uzasadniających unieważnienie rejestracji.
UNIEWAŻNIONY LEI nie jest uznawany za ważny i nie może być przywrócony poprzez odnowienie. Status odzwierciedla korektę lub anulowanie w procesie rejestracji, a nie zaniedbanie w utrzymaniu danych.
POŁĄCZONY – podmiot wchłonięty przez inny podmiot prawny
POŁĄCZONY wskazuje, że podmiot prawny został połączony z innym podmiotem i nie istnieje już jako niezależna osoba prawna.
W ramach zmiany strukturalnej LEI jest zamykany i oznaczany jako POŁĄCZONY. Odniesienia są utrzymywane w systemie LEI w celu zachowania historycznej jasności i identyfikowalności. Ten status nie jest związany z odnowieniem i nie może być odwrócony.
Statusy procesowe – OCZEKUJĄCY_TRANSFER i OCZEKUJĄCE_ARCHIWIZOWANIE
Niektóre statusy LEI są tymczasowe i wskazują, że proces jest obecnie w toku. Te statusy nie reprezentują końcowej oceny ważności LEI. Opisują stany przejściowe, podczas gdy konkretne działanie jest przetwarzane w systemie LEI.
OCZEKUJĄCY_TRANSFER – LEI w trakcie transferu
OCZEKUJĄCY_TRANSFER wskazuje, że LEI jest w trakcie transferu od jednego dostawcy usług lub agenta rejestracyjnego do innego.
Zwykle ma to miejsce, gdy podmiot wybiera zarządzanie lub odnowienie swojego LEI przez innego dostawcę. Status jest tymczasowy i istnieje tylko do momentu zakończenia procesu transferu. Po sfinalizowaniu transferu LEI powraca do odpowiedniego statusu rejestracji.
OCZEKUJĄCE_ARCHIWIZOWANIE – LEI w trakcie archiwizowania
OCZEKUJĄCE_ARCHIWIZOWANIE wskazuje, że rekord LEI jest w trakcie archiwizowania.
Ten status zwykle odnosi się do sytuacji, w których zidentyfikowano koniec podmiotu prawnego, ale proces archiwizowania nie został jeszcze w pełni zakończony w bazie danych. OCZEKUJĄCE_ARCHIWIZOWANIE to status tymczasowy i zostanie zastąpiony po zakończeniu procesu archiwizowania.
Uwaga terminologiczna: AKTYWNY i WYGASŁY
W codziennej komunikacji i w niektórych interfejsach użytkownika często używa się terminów AKTYWNY i WYGASŁY w odniesieniu do statusów LEI. Nie są to oficjalne statusy rejestracji GLEIF.
AKTYWNY jest powszechnie używany jako termin opisowy dla WYDANY, wskazujący ważny LEI z potwierdzonymi danymi.
WYGASŁY jest często używany jako uproszczony termin dla WYGASŁY, wskazujący, że dane LEI nie zostały odnowione w ciągu 12 miesięcy.
Te terminy istnieją poza oficjalną dokumentacją GLEIF, aby uczynić koncepcję bardziej dostępną dla niespecjalistów. W oficjalnym modelu danych LEI odpowiadają WYDANEMU i WYGASŁEMU i nie reprezentują oddzielnych statusów rejestracji.
Dlaczego status LEI ma praktyczne implikacje
LEI jest często używany w wielu procesach organizacyjnych, w tym w onboardingu kont, due diligence kontrahentów, mapowaniu struktury grupy, ocenie ryzyka i raportowaniu regulacyjnym. Z tego powodu nie wystarczy, aby LEI po prostu istniał.
WYDANY sygnalizuje zweryfikowane i wiarygodne dane. WYGASŁY sygnalizuje niepotwierdzone dane i może wywołać dodatkowe kontrole, opóźnienia lub prośby o wyjaśnienie. Statusy procesowe, takie jak OCZEKUJĄCY_TRANSFER lub OCZEKUJĄCE_ARCHIWIZOWANIE, wskazują, że rekord się zmienia i że jego końcowy stan powinien zostać potwierdzony.
Aby potwierdzić aktualny status LEI i dane referencyjne, można skonsultować się z oficjalną bazą danych LEI GLEIF. Dla bardziej przyjaznego użytkownikowi przeglądu informacje o statusie LEI można również sprawdzić za pomocą narzędzia wyszukiwania systemu LEI.
Podsumowanie
Status LEI jest kluczowym wskaźnikiem jakości i wiarygodności danych. WYDANY potwierdza, że dane są aktualne i zweryfikowane. WYGASŁY ostrzega, że dane nie zostały potwierdzone i nie powinny być traktowane jako akceptowalna alternatywa dla ważnego LEI. WYCOFANY odzwierciedla koniec podmiotu prawnego i wraz z nim koniec ważności LEI.
Statusy wyjątkowe, takie jak DUPLIKAT, UNIEWAŻNIONY i POŁĄCZONY, wyjaśniają, dlaczego LEI został zamknięty, podczas gdy statusy procesowe, takie jak OCZEKUJĄCY_TRANSFER i OCZEKUJĄCE_ARCHIWIZOWANIE, wskazują tymczasowe przejścia.
Zrozumienie tych rozróżnień pomaga organizacjom prawidłowo interpretować informacje LEI i utrzymywać przejrzyste, profesjonalne podejście do identyfikacji podmiotów.